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投資顧問業を営もうとする者は、その事業の内容や事業を始めるにあたっての行政上の手続、許可等が必要です

会社設立
時に投資顧問業を考えている場合は、その事を踏まえて会社設立をしなければなりません。


【投資顧問業登録申請】
投資顧問業は、顧客に対し有価証券の価値等又は有価証券等の投資について助言を行う業務です。

投資顧問業に対しては、必要な規制が行われており、業務の適正な運営を確保し、投資者保護を図ることが必要とされています。
       
登録までの流れ
大きく分けると以下の通りです。
A.申請書の提出
B.登録
C.営業保証金の供託
D.営業保証金の届出
E.業務開始



申請書類と添付書類】
1 登録申請書(第1面)  
2 商号名称等(第2面)
3 重要な使用人の氏名等(第3面)  
4 営業所の名称・所在地(第4面)  
5 業務の方法(第5面)
6 他に行う事業の種類(第6面)  
7 主要株主の状況(第7面)  
8 役員の兼職状況(第8面)  
9 登録免許税領収書(第9面)

(以下は添付書類)
10 誓約書
11 登録申請者の住民票の抄本等
12 重要な使用人の住民票の抄本等
13 登録申請者の身分証明書等  
14 登録申請者の法務局の証明書  
15 重要な使用人の身分証明書等
16 重要な使用人の法務局の証明書  
17 未成年者登記簿の謄本等  
18 登録申請者の履歴書  
19 重要な使用人の履歴書  
20 株主又は社員の名簿  
21 定款又は寄付行為等  
22 会社登記簿の謄本等  
23 印鑑証明書


費用】
登録免許税 9万円
営業保証金 主たる営業所は500万円
        営業所は営業所毎に250万円の合計額
当事務所報酬は390,000円
※昨年度平均


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